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严禁投行人员薪酬和项目收入挂钩!华福证券领“小包干”首张罚单

2021-11-09 20:14:59 作者:科学求知者 浏览次数:11 字号: T T T

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记者|陈靖

投行业务廉洁从业监管新规出台严禁薪酬和项目收入挂钩后,华福证券投行业务收到首张“小包干”罚单。

11月3日,福建证监局发布了《关于对华福证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》。福建证监局指出,华福证券投资银行类业务内部控制不完善,存在对投资银行类业务承做集中统一管理不够到位;业务人员绩效奖金主要与承做项目收入挂钩,未考虑专业胜任能力、合规情况等因素的情况。

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