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因私自组织“拼单”买私募基金 中信证券这4人被出具警示函

2021-06-08 16:04:44 作者:笑尽往事 浏览次数:28 字号: T T T

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原标题:因私自组织“拼单”买私募基金,中信证券这4人被出具警示函

近日,中信证券山东营业部4名从业人员,由于在销售私募基金时私自组织投资者“拼单”,被山东证监局出具警示函。

“私募产品的风险还是比较大的,因此投资门槛较高,一般情况下门槛是100万以上,很多投资者虽然有投资意向但并没有投资资格。因此,行业确实会有一些从业人员汇聚一些达不到投资门槛的投资者,‘组团’进行私募投资。”有业内人士告诉澎湃新闻记者。

值得关注的是,诱导不合格投资者通过借钱投资、拼单凑单购买等满足形式上的合格投资者门槛或认证程序要求等私募基金销售乱象,已受到监管的关注。监管部门提醒投资者,应主动避开“凑单”、“拼单”等各类陷阱,谨防上当受骗、遭受财产损失。

因私自组织“拼单”买私募基金 中信证券这4人被出具警示函

值得关注的是,私募基金产品的销售乱象,已经受到相关监管部门的关注。

2020年7月份,深圳证监局指出,很多私募机构诱导不合格投资者通过借钱投资、拼单凑单购买等满足形式上的合格投资者门槛或认证程序要求,致使高龄购买者、依靠退休金或救命钱进行投资等情况时有发生。

深圳证监局此前发布的关于个别私募基金管理人涉嫌非法集资的风险警示中,就提醒广大投资者,根据有关规定,私募基金只向合格投资者募集,不得承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益,私募基金管理人不是持牌金融机构,中国证券投资基金业协会对私募基金管理人、私募基金的登记备案不构成对其持续合规状况和专业投资能力的认可。

深圳证监局表示,投资者应切实增强投资风险意识,审慎判断私募基金管理人的诚信状况及专业水平,擦亮眼睛识别各类“伪私募”,不要受保本保底和高收益承诺等噱头所诱惑,主动避开“凑单”“拼单”等各类陷阱,谨防上当受骗、遭受财产损失。

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