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所在营业部收监管警示函 刚参与小康股份的80后游资大佬作手新一栽了?

2021-04-30 08:49:56 作者:时不我予 浏览次数:56 字号: T T T

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原标题:所在营业部收监管警示函,刚参与了小康股份的80后游资大佬作手新一栽了?

记者 龙力

80后游资大佬作手新一栽了?

4月23日,江苏证监局对国泰君安南京太平南路证券营业部采取了出具警示函监管措施的决定。

警示函指出了该营业部存在三项问题:一是未按规定对个别经纪人进行执业前培训;二是未建立有效的异常交易监控和分析处理机制;三是未充分了解客户的基本信息并及时更新。国泰君安证券南京太平南路营业部应进一步健全经纪人管理机制、严格监控账户异常交易行为、规范运营,采取有效措施不断提高合规管理水平。

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