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包括银叶投资和嘉恳资产两家百亿私募 上交所首开这项罚单

2021-07-13 21:13:33 作者:万物云联网 浏览次数:21 字号: T T T

来自上交所的一系列监管信息,点名了六家在科创板新股网下询价过程中存在违规行为的私募机构。行家意外发现,两家百亿私募——银叶投资和嘉恳资产,也位列其中。

上交所点名六家私募

整理周报之际,行家发现,长期“留白”的上交所“会员及其他交易参与人监管措施”栏,近期新增六条监管信息。

上海乘安资产管理有限公司、上海玖鹏资产管理中心、上海千象资产管理有限公司、上海银叶投资有限公司、上海赫富投资有限公司和上海嘉恳资产管理有限公司,均受到了书面警示的处罚。

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百亿私募一体受罚

在上半年结束之际,行家更新了TOP100私募名单。

出乎行家意料的是,前述受罚的六家私募中,银叶投资和嘉恳资产,两家私募的规模分别为116亿元和108亿元;而千象投资的规模也达到57.2亿元。

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饶有兴趣的行家,翻了翻六家私募的主要负责人履历。

乘安资产实控人、董事长郑安国,早年任职于南方证券、华宝信托和华宝兴业基金。总经理王波出身华宝信托,曾任总经理、工会主席、党总支书记等职。而合规风控负责人刘惠,曾任华宝证券监事会主席,华宝信托副总经理等职。

赫富投资实控人、法人代表、总经理蔡觉逸,曾在多家量化私募任职,最近一段经历是担任明泓投资股票量化部投资经理。合规风控负责人董常,唯一一段过往经历是在上海量锐投资咨询有限公司任量化研究员。

银叶投资实控人、总经理单吉军,董事长马法成,早年均任职于农业银行,从事国际业务工作。合规风控负责人董永杰,此前曾在中国网通任职长达九年之久。

千象资产实控人、法人代表、总经理、执行董事马科超,早年曾在瑞银集团短暂任职。而合规风控负责人张帅,此前在王府井集团等三家公司的任职经历均不超过一年。

玖鹏资产实控人郭鹏飞,曾在华宝兴业基金担任国内投资部总经理、机构投资部总经理等职。合规风控负责人方日久,此前也在华宝兴业长期任职。

嘉恳资产实控人、法人代表、总经理李星,曾在浙商证券、中原证券从事营销工作。合规风控负责人葛文秀则在多家公司短暂任职,而其最后一次任职是上海资民企业征信有限公司贷后部风控员,期限仅有四个月。

当然,无论规模大小,六家私募收到的处罚完全一致,均被上交所予以监管警示。上交所均要求其引以为戒,做好内部规范整改,严格遵守法律法规、上交所业务规则及相关行业规范的规定,建立完善的询价制度流程,规范询价行为,做到定价依据合理、决策流程完备,真正发挥机构投资者的专业定价能力。

另一方面,对于追求快速成长的中小私募来说,如何寻找“含金量”高,值得合作的券商网点,也是颇为头疼的问题。

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